Памятка по применению адвокатами положений статьи 7 1 Федерального

ПАМЯТКА

по применению адвокатами положений статьи 7.1

Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ

 

1. Условия применения статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ Положения статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ распространяются на адвокатов не во всех случаях оказания юридической помощи.

Обязанности, предусмотренные указанной статьей, возникают в случаях, когда адвокат готовит или осуществляет от имени либо по поручению доверителя следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

- сделки с недвижимым имуществом;

- управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

- управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

- привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно для управления ими;

- создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно управление ими;

- купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица;

-майнинг цифровой валюты;

- распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга;

Таким образом, при получении поручения адвокату необходимо прежде всего определить, относится ли его предмет к операциям, указанным в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ. Если поручение не связано с такими операциями, обязанности, предусмотренные статьей 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, как правило, не возникают.

 

2. Правила внутреннего контроля

При наличии оснований для применения статьи 7.1 Федерального закона № 115- ФЗ адвокат обязан обеспечить наличие правил внутреннего контроля.

В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ лица, указанные в статье 7.1 указанного Федерального закона, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля, осуществлять функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Правила внутреннего контроля утверждаются непосредственно адвокатом. Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям, утвержденным Правительством Российской Федерации.

При изменении законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ правила внутреннего контроля подлежат своевременной актуализации.

 

3. Специальное должностное лицо и обучение

Субъекты статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ обязаны обеспечить реализацию правил внутреннего контроля.

Адвокат осуществляет функции специального должностного лица самостоятельно.

Для выполнения указанных функций адвокат обязан пройти обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в порядке, установленном Правительством Российской Федерации и Росфинмониторингом.

Документы, подтверждающие прохождение обучения, рекомендуется хранить вместе с документами по организации внутреннего контроля.

 

4. Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга

Наличие и использование личного кабинета Росфинмониторинга является обязательным для субъектов статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

Через личный кабинет субъектам статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ предоставляются, в частности:

- перечень организаций и физических лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму;

- перечень организаций и физических лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения;

- решения Межведомственного координационного органа о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;

- типологии и информация о рисках ОД/ФТ;

- информационные и учебные материалы.

Через личный кабинет также осуществляется представление сведений в Росфинмониторинг в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 115- ФЗ.6

 

5. Идентификация доверителя и проверка по перечням

При наличии оснований для применения статьи 7.1 Федерального закона № 115- ФЗ адвокат проводит идентификацию доверителя, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

В рамках идентификации адвокату рекомендуется:

- установить и зафиксировать идентификационные сведения;

- сформировать анкету доверителя;

- проверить доверителя и связанных с ним лиц по соответствующим перечням;

- выявить наличие признаков публичного должностного лица;

- определить наличие связи доверителя или операции с государствами (территориями), не выполняющими рекомендации ФАТФ;

- оценить характер поручения и возможные риски.

В отношении доверителей, с которыми имеются длящиеся отношения, проверка по перечням осуществляется при их обновлении.

 

6. Изучение доверителя и оценка риска

Адвокат принимает меры по изучению доверителя с учетом характера поручения и степени риска.

В рамках изучения доверителя могут учитываться: • цели обращения доверителя за юридической помощью;

- предполагаемый характер поручения;

- цели финансово-хозяйственной деятельности доверителя;

- финансовое положение и деловая репутация доверителя;

- источники происхождения денежных средств или иного имущества;

- структура владения и контроля;

- связь операции с государствами (территориями), представляющими повышенный риск;

- наличие необычных обстоятельств сделки.

По результатам изучения адвокат оценивает уровень риска совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а при необходимости принимает меры по его снижению.

 

7. Выявление необычных и подозрительных операций

Адвокат обязан уделять повышенное внимание операциям (сделкам), которые по своему характеру, обстоятельствам совершения или иным признакам могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма либо финансированием распространения оружия массового уничтожения.

При выявлении необычной операции адвокат оценивает ее обстоятельства и принимает решение:

- о проведении дополнительного изучения операции (сделки);

- о признании операции (сделки) подозрительной;

- о представлении информации в Росфинмониторинг в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

При оценке операции (сделки) используются критерии и признаки необычных операций (сделок), установленные нормативными правовыми актами и методическими документами Росфинмониторинга.

 

8. Замораживание денежных средств или иного имущества

В случаях, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ, субъекты статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ обязаны принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.14 Указанные меры применяются в отношении лиц:

- включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

- включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в отношении которых Межведомственным координационным органом принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.

О применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества адвокат представляет соответствующую информацию в Росфинмониторинг в порядке и сроки, установленные Федеральным законом № 115-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами.

 

9. Хранение документов и сведений

Адвокат обеспечивает хранение документов и сведений, полученных в рамках исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с доверителем.

Хранению подлежат, в частности:

- документы, содержащие сведения о доверителе, представителе доверителя, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце;

- документы, касающиеся операций (сделок);

- сведения и материалы, полученные при изучении доверителя;

- результаты анализа необычных операций (сделок);

- документы, подтверждающие выполнение правил внутреннего контроля; • документы, подтверждающие прохождение обучения.

Способ хранения документов и сведений определяется адвокатом самостоятельно при условии обеспечения их сохранности, конфиденциальности и возможности представления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

 

10. Конфиденциальность, адвокатская тайна

и профессиональная этика

Адвокат обязан обеспечивать конфиденциальность информации, полученной при реализации требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Субъектам статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ и их работникам запрещается информировать третьих лиц о представлении информации в Росфинмониторинг, а также о принимаемых мерах, если иное не предусмотрено федеральным законодательством.

При исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ адвокат обязан соблюдать положения Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», Кодекса профессиональной этики адвоката, а также требования, связанные с обеспечением адвокатской тайны.

Исполнение обязанностей, предусмотренных статьей 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, осуществляется с соблюдением гарантий независимости адвоката, принципов адвокатской деятельности и профессиональной этики.

 

11. Практический алгоритм действий адвоката

При получении поручения доверителя адвокату рекомендуется последовательно определить:

1. Относится ли поручение к операциям, указанным в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.7

2. Возникают ли обязанности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. Проведена ли идентификация доверителя, представителя доверителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца.

4. Проведена ли проверка по соответствующим перечням.

5. Оценен ли уровень риска доверителя и операции (сделки).

6. Имеются ли признаки необычной или подозрительной операции (сделки).

7. Требуется ли представление информации в Росфинмониторинг.

8. Необходимо ли применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

9. Обеспечено ли документальное фиксирование и хранение принятых мер.

10.Соблюдены ли требования конфиденциальности, адвокатской тайны и профессиональной этики.

 

12. Заключение

Статья 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ применяется к адвокату исключительно при наличии специального предмета поручения, связанного с подготовкой или осуществлением операций с денежными средствами или иным имуществом, прямо предусмотренных указанной статьей.

При наличии такого поручения адвокат обязан исполнять предусмотренные законодательством меры в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая организацию внутреннего контроля, идентификацию доверителя, оценку уровня риска, проверку по соответствующим перечням, выявление необычных операций (сделок), выполнение обязанностей по представлению сведений в Росфинмониторинг в установленных случаях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, хранение документов и использование личного кабинета Росфинмониторинга.

Указанные обязанности реализуются с соблюдением гарантий независимости адвокатской деятельности, режима адвокатской тайны, требований Федерального закона «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» и Кодекса профессиональной этики адвоката.